导读
深圳证监局7月5日下发关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。国信证券在私募资产管理业务...
深圳证监局7月5日下发关于对国信证券股份有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定。
国信证券在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；三是个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；四是存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。
深圳证监局决定对国信证券采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
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