当前位置: 首页 >综合快讯 > 内容

北京证监局:对中信建投证券采取出具警示函措施

综合快讯
导读 据北京证监局网站,10月11日,北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司在开展场外期权业...
2023-10-17 13:00:40

据北京证监局网站,10月11日,北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,该公司在开展场外期权业务中存在对个别交易对手方准入及是否持续符合适当性管理要求审查不到位的情况。依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。

文章转载自:界面新闻网 非本站原创

版权声明:转载此文是出于传递更多信息之目的。若有来源标注错误或侵犯了您的合法权益,请作者持权属证明与本网联系,我们将及时更正、删除,谢谢您的支持与理解。